【友精彩】浅析商业模式相关发明在中国的审查基准及应对策略

近年来，随着互联网、无线通信技术、大数据、物联网等IT技术的迅猛发展，包含商业规则的发明越来越多，涉及的领域也越来越广，例如金融、保险、证券、物流、广告等领域。

这样包含商业规则的商业模式不但在市场运营中起到了很好的效果，也给用户带来了很好的体验，优化了服务品质。在国家知识产权局于2017年4月1日、2020年2月1日起施行的两次修改后的《专利审查指南》中，分别对涉及“商业模式”的发明专利申请的审查做出了规定，以期让商业模式相关发明能够得到更加合理、有效的专利保护。

三友资深专利代理师邓毅以线上讲座的形式为大家代来浅析“商业模式”相关发明在中国的审查基准及应对策略分享。

邓毅，北京三友知识产权代理有限公司合伙人，资深专利代理师，最高人民法院备案诉讼代理师，首都专利代理行业师资库讲师，北京市专利代理师协会培训讲师，担当机电二部部长。擅长专利检索、挖掘、布局、撰写以及审查意见答复、复审和无效，为国内外客户提供相关咨询和培训。

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2017年和2020年两次针对《专利审查指南》的修改对于专利保护客体的判断给出了更加明确的判定基准，与以往的审查实践相比，可以说有了一定程度的缓和。对于涉及商业模式的权利要求，明确规定了如果同时包含技术特征，则不应当依据专利法第二十五条排除其获得专利权的可能性。

不过，在不能用专利法第二十五条否定保护客体的情况下，还要基于专利法第二条第二款的规定进一步进行客体的审查与核实。专利法第二条第二款及审查指南中的相关解释规定了成为专利法意义上的发明所应具备的条件，即需要同时具备技术问题、技术手段和技术效果三要素，未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技术效果的方案，不属于专利法第二条第二款规定的客体。

创造性的考量

《专利审查指南》第二部分第九章第6节中，规定了对涉及商业模式的发明专利申请的创造性进行审查时所应遵循的判定基准：

应将与技术特征功能上彼此相互支持、存在相互作用关系的算法特征或商业规则和方法特征与所述技术特征作为一个整体考虑。

“功能上彼此相互支持、存在相互作用关系”是指算法特征或商业规则和方法特征与技术特征紧密结合、共同构成了解决某一技术问题的技术手段,并且能够获得相应的技术效果。

根据上述规定以及《专利审查指南》中的相关示例，在评价商业模式相关发明的创造性时，可以遵循如下思路：

1、商业规则和方法特征可以与技术特征作为一个整体对创造性带来贡献，前提是与技术特征在功能上彼此相互支持、存在相互作用关系。

2、“商业规则和方法特征的实施需要技术手段的调整或改进”可以作为“彼此相互支持、存在相互作用关系”的重要判断手段。

3、商业模式相关发明主要是对设备与设备之间构建的数据架构、数据通信方式等软件流程方面进行的调整或改进，而并非硬件结构或性能的改进。

4、由技术特征和商业规则共同构成的技术手段所带来的用户体验的提升，可以作为技术效果来评价。

在撰写申请文件时，应紧扣 《专利审查指南》中对于保护客体和创造性的规定，掌握“商业规则与技术特征在功能上彼此相互支持、存在相互作用关系”这一精髓，将商业规则与技术特征融为一体，在保护客体和创造性方面做到有备无患。