一、はじめに

機械装置の特許を明確に記述する方法を深く研究することは重要な意義を持つ。一方面、欧米先進国の特許出願の重心はすでに電子情報技術からバイオ医薬と化学分野に転換しているが、我が国においては、機械分野の特許出願が依然として主導的地位を占めている。他方、国内上位 20 位の特許代理機構は主に涉外出願を処理しており、このような外国語の特許文書は通常構造が厳密で記述が詳尽であり、代理人は主に翻訳に従事し、作成負担が比較的小さい。これに対し、国内の出願人は普遍的に規範的な技術表現能力を欠いており、発明の構想や技術的ポイントを正確に伝達することが難しい場合が多い。したがって、特許代理人の第一義的な任務は、出願人の技術的意図を正確に理解し、それを明確かつ規範的な技術言語に変換することであり、これにより特許の保護範囲を合理的に定めることができる。

上述の背景に基づき、機械分野は特許出願量が膨大であるものの、出願人が技術方案を明確に説明できない現実的問題から、代理人が技術内容の表現能力を有することが特に重要となる。現在、多くの特許作成教材は、出願人の技術方案がすでに明確かつ完全であることを前提としており、その上で請求の範囲の作成方法に焦点を当てている。しかし実際の業務では、真の課題は、曖昧甚至は断片的な技術構想から、明確かつ体系的で保護可能な技術方案を抽出し構築することである。本稿は、機械装置の特許における技術方案を完全かつ正確に作成する方法を探ることを目的とし、実務における表現品質と作成効率の向上を図るものである。

二、ツリーテーブル

ツリーダイアグラムは、上位から下位への分岐構造により、機械装置の階層関係を明確に示す常用ツールである。業界に新たに参入した特許代理人にとって、ツリーダイアグラムは良好な指導作用を持つ。しかし、手動でツリーダイアグラムを描くのは効率が低く、特に頻繁に特許文書を作成する業務場面では面倒なものとなる。現在、特許作成はコンピュータソフトウェアに大きく依存しているため、従来のツリーダイアグラムに代わり「ツリーテーブル」を使用することが、より効率的な選択となっている。ツリーテーブルは図の作成プロセスを簡素化するだけでなく、代理人が技術方案の本質的内容に注意力を集中することを助ける。

実際の業務では、代理人は出願人から装置の添付図面のみ、甚だしき場合には機械装置の実物写真のみを提供されることがよくある。この場合、代理人はこれらの画像資料に基づいて図面を描き、各部品に名称を付与して図面符号を割り当てると同時に、出願人の口頭説明を組み合わせて、完全な技術方案を整理する必要がある。これがまさに機械分野の特許代理業務の現実である。

以下、ツリーテーブルの作成方法についてさらに説明する。ツリーダイアグラムは構造の表示において直感的かつ明確であるものの、その限界も明らかである：コンピュータソフトウェアで枠を描いたりレイアウトを調整したりするのは面倒で、特に文字と図枠の組版に時間がかかる。また、ツリーダイアグラムは部品間の論理的階層関係のみを反映できるが、各々の部品の技術的特徴を直接に記載することが難しい。例えば、ある細部の特徴は図中に文字で直感的に表現することが難しく、これによりツリーダイアグラムの実務における実用性が制限されている。

電子スプレッドシートを利用することで、ツリーダイアグラムを構造が明確で操作が柔軟なツリーテーブルに変換することができる。電子スプレッドシートは優れた編集性を備えており、行や列の挿入、セルの結合や分割、文字の入力と修正などの操作が容易に行える。この形式は階層構造の明確性を保持するだけでなく、具体的な技術的特徴の説明を追加しやすく、煩雑な図の作成が作成思路を妨害することを回避できる。具体的な操作として、行や列を追加する必要がある場合、右クリックメニューから素早く挿入できる；セルの結合や分割も右クリックまたはツールバーから簡単に完了できる。テーブルの内容が多い場合、通常ビューに切り替えることで表示効果が改善され、読みやすさが向上する。

長らく、機械装置の特許の請求の範囲を作成する方法は主に 2 種類あった：1 つは全ての必要部品を先に列挙し、次に順にその属性及び相互関係を記述する方法；もう 1 つは部品間の関連性に従って、部品 A から部品 B、部品 C などへと順次拡張する方法である。前者は国際的な主流の書き方であり、機械製品の特徴にもより合致している。ツリーテーブルはこの書き方の有力な補助手段であり、請求の範囲の論理性と明確性を高めることができる。

三、五要素の一：名称

機械製品の特許を作成することは、言語と添付図面を組み合わせて、異なる部品が組み合わされた製品を唯一に特定できるように表現することである。これに鑑み、実際に機械製品の特許のいくつかの要素を掴む必要がある。五要素とは、機械製品の技術的特徴となり得る 5 種類の属性を指し、名称、構造、材料、位置及び接続関係を含む。

特許を作成する目標は機械系製品を説明することであり、この製品は各種の部品が様々な方式で組み立てられたものであり、作成の第一歩は製品名称と各々の部品の名称を確定することである。

出願人が提供する技術資料は、製品の各々の部品に名称を付与していない場合があるし、名称を提供していたとしても、特許法の要求に合致しない場合や、最大の保護範囲を得るのに不利な名称を提供している場合がある。第一种の場合、例えば発明者が某部品を「バネ」と呼んでいるが、いかなる「弾性部材」も同じ機能を果たすことができる場合、合格した作成者としてはバネを「弾性部材」に改める必要があり、これは上位概念化であり、出願人的保護範囲を拡大するものである。

第二种の場合、例えば発明者が某部品を「×× ベルト」と呼んでいるが、ここでの「ベルト」という文字は形状と構造を限定しており、一般的に「ベルト」とは平らで長い物を指すため、「ベルト」という文字自体が形状と構造の双方を表す。もし「長くて平ら」が本来必要な技術的特徴ではない場合、「×× ベルト」の名称を採用すべきではなく、「×× 部材」に改めることで保護範囲を拡大できる。このように、名称の選択は、作成品質の良し悪し、保護範囲の大きさと大きな関係がある。

最良の名称は「機能語＋汎用語」である。機能語とは、該当部品の役割を指し、例えば連結、遮蔽、引き裂き、回転などであり、汎用語は部、部材、装置、設備などであり、部品を連結部、連結部材、連結装置、連結設備、遮蔽部、遮蔽部材などと命名することができる。部品を機能語＋汎用語で命名することで、適切な表現を保ちながら、最大限に保護範囲を拡大することができる。

四、五要素の二：構造

機械装置の特許の核心は製品の形状と構造を保護することにある。このうち、形状と構造が共同で製品の構造要素を構成する。形状には、円、四角などの平面形態や、球、立方体、棱柱、円錐、角錐などの立体造型が含まれ；構造は形状に基づくさらなる拡張であり、中空、溝など、これらの複雑な構造は簡単な単一形状では概括できない。

実際の機械装置において、特許が保護する対象はしばしば複数の部品が協働して構成される。各々の部品はさらに異なる部分を含み、これらの部品及びその内部の各部分はそれぞれ独特の形状と構造を備えており、互いに協働して機械製品の機能実現を支える。

機械装置の特許分野では、実体部品と虚体部品の違いに遭遇することが多い。ある観点から、実体部品は一種の形状と見なすことができ、虚体部品は一種の構造と見なすことができる。実体部品は実際に存在する部分であり、これに対し、虚体部品は実体部品に形成された孔、溝などの虚体空間である。機械装置の特許の形状と構造を記述する際、必然的に実体部品と虚体部品の区別に直面する。一般的に、実体部品は形状に対応しやすく、虚体部品を記述する際には構造に関連する表現を用いる必要がある。

貫通孔、燕尾溝、スライドレールなどはいずれも虚体部品に属し、これらは実体部品に囲まれて形成された空間構造であり、機械装置において重要な役割を果たす。

実際に、形状と構造の定義自体を深く探究することは特に大きな意義を持たない。重要なのは、機械製品の特許を作成する際、必ず意識して考えることである：製品を構成する部品の形状と構造が必要な技術的特徴であるか否か。もし必要な技術的特徴でなければ、部品の名称を明確にするだけでよい；必要な技術的特徴であれば、その形状と構造を正確に記述する方法を慎重に検討する必要がある。

五、五要素の三：材料

機械装置の特許の保護範囲は材料を含むが、注意すべきは実用新案特許は材料に係る保護を含まないことである。機械装置において、各々の部品は材料自体の改良により独特の技術的効果を生み出す可能性がある。これらの材料改良に基づく技術的特徴は、機械装置を定める必要な技術的特徴となる可能性もあり、機械装置の保護に対して鍵を握る役割を果たすことができる。

六、五要素の四と五：位置と接続関係

位置と接続関係も機械装置の特許を作成する際に必ず考慮すべき問題であり、このうち、接続関係はしばしば機械特許における最も核心的な技術的特徴であり、その重要性は構造さえも上回る；また位置特徴も機械特許に欠くことのできない技術的特徴である。実際、形状や構造が必ずしも技術的特徴であるとは限らないが、接続関係は常に機械製品の必要な技術的特徴である。作成過程において、代理人は常に部品間の接続関係に注意を払うべきであり、あらゆる部品の定義は、それと他の部品との接続方式を組み合わせて記述すべきである。接続関係の記述を離れると、部品の機能と位置付けを明確にすることが難しい。

機械装置の特許の五大基本要素－名称、形状、構造、位置と接続関係－のうち、名称、位置と接続関係は通常、請求の範囲に必要な技術的特徴として記述されるべきである（前序部分の周知技術に属する場合を除く）。部品名称を羅列するだけで相互の位置と接続方式を説明しなければ、技術方案は不完全となり、保護範囲が明確でなくなる可能性がある。これは出願が却下される理由となる可能性だけでなく、特許が無効になる根拠ともなり得る。

したがって、機械装置の特許において、位置と接続関係は常に核心的な技術的特徴として明確に記述されるべきであり、これは作成品質を高める基本的要求であるだけでなく、特許権の安定性を確保する重要な保障でもある。

七、三層次と五要素

機械装置はコンポーネント、部品、部材の三つの大きな層次に分けることができる。コンポーネントは複数の部品で構成され、共同で某機能を果たす組み合わせ構造であり、例えばモータはケーシング、ロータ、出力軸など複数の部品を含むが、特許において一般的に単一の技術的特徴として記述され、その主な機能は動力を提供することである。

次に部品であり、部品は機械製品を最も分散した程度まで分解しても自身の完整性を保持する最小の機械構成である。例えば、1 本のシャフト、1 本のボルトなどである。

部材は、部品にさらに定義を加える必要のある技術的特徴を指し、例えばボルトはネジ山とナットの 2 部分を含み、ネジ山とナットが部材である。

機械製品のこれら三つの層次に対し、五要素は異なる重要性を持つ：

名称について

一般的に、機械装置の部材の命名は特許代理人が作成過程における基本パワーを試されるものである。コンポーネントと部品は機械業界ではほとんど既に一般的な名称が存在しており、特別な命名は必要ない。例えばコンポーネントとしてのモータ、シリンダ、チェーンなど、部品としてのフレーム、ケーシングなどであり、一方部材の命名は通常、代理人が構造と機能に基づいて独自に定義する必要があり、作成力が表れるところである。

構造について

コンポーネントの形状と構造は比較的容易であり、なぜならコンポーネント自体の構造的特徴（形状や構造）は通常重点ではなく、その価値はより機能実現に表れるからである。部品と部材の構造的特徴は相対的により重要である。

材料について

コンポーネントと部材は一般的に材料に関与せず、材料特徴は主に部品に適用される。コンポーネントは複数の部品で構成されており、異なる部品に異なる材料があり、各々の材料を個別に記述する必要がある。一方部材は部品の一部であり、同一の部品の異なる部材は同一の材料であるため、各々の部材の材料を記述する必要はない。

位置について

コンポーネントと部品は一般的に位置特徴を強調しないであり、その機能は多く構造と接続によって決まる。位置特徴は部材にとって最も重要であり、なぜなら部材は基本的に代理人が独自に命名したものであり、部品の各部分であり、各々の部材を限定する技術的特徴は主に構造と位置であるからである。

接続関係について

コンポーネントと部品にとって非常に重要であり、なぜならコンポーネントと部品自体の技術的特徴は一般的にすでに比較的明確であり、コンポーネントと部品をさらに限定できるのは接続関係という属性だからである。部材にとっては、部材が部品の各部分であるため、その接続関係は一体成形であり、多種の接続方式に関与しない。

八、結論

機械装置の特許を作成する際、まずツリーテーブルを形成するべきであり、それが心の中にあってもコンピュータ上にあってもよい。ただし、ツリーテーブルのこれらの列は、特許代理人が具体的な機械製品に応じて独自に設定するべきであり、第一列が特許装置、第二列がコンポーネント、第三列が部品、第四列が部材に限定されるものではない。

例えば、第一列が装置、第二列が部品、第三列が独立請求項を構成する全ての技術的特徴となる可能性があり、これらの技術的特徴は各部品の名称、構造、材料、位置と接続関係などの要素である。第四列が従属請求項 2、第五列が従属請求項 3 となり、このようにして、1 つのツリーテーブルで全ての請求の範囲を収めることができ、1 つのツリーテーブルを完成することは 1 つの請求の範囲を完成することに等しく、しかも論理が明確で操作が容易である。

さらに、ツリーテーブルは「請求項テーブル」と呼ぶことができ、請求項テーブルの各行は 1 つの技術的特徴であり、各列は 1 項の請求項であり、これはもはや機械装置のツリーテーブルではなく、技術的特徴と請求項の座標テーブルであり、このような請求項テーブルの形式は、技術方案の理解を大いに助ける。

これを一般化すると、請求項テーブルの形式は機械装置の特許に限らず、あらゆる種類の特許の請求の範囲の作成に適用可能である。生物化学製品、電子製品、機械製品であれ、方法系の特許であれ、究極的には技術的特徴と請求項の集合であり、請求項テーブルの形式で各種の請求項を技術的特徴と請求項の座標テーブルに書き換えることは可能であり、これにより人々が請求の範囲を理解することを大きく改善するだろう。